ISO 27001 oder SOC 2 für den Finanzsektor?

Zwei Informationssicherheitsstandards im Vergleich

Unternehmen benötigen einen Informationssicherheitsstandard, um sensible Daten zu schützen, Risiken zu minimieren und Vertrauen bei Kunden und Partnern zu stärken. Während die Automobilindustrie mit TISAX über einen branchenspezifischen Standard verfügt, fehlt ein solches Pendant im Finanzsektor. Daher hängt die Wahl des passenden Standards von Ihren individuellen Anforderungen ab. ISO 27001 und SOC 2 bieten jeweils hervorragende Möglichkeiten, Sicherheitsstandards nachzuweisen. Doch welcher ist der richtige für Ihr Unternehmen?

Überblick über die Standards

SOC 2

  • Entwickelt vom American Institute of Certified Public Accountants (AICPA)
  • Fokussiert auf die Trust Service Criteria (TSC): Sicherheit, Verfügbarkeit, Verarbeitungsintegrität, Vertraulichkeit und Datenschutz
  • Im Fokus sind Technologieunternehmen und Dienstleister im Finanz- und Gesundheitssektor

 

ISO/IEC 27001

  • International anerkannter Standard für Informationssicherheitsmanagementsysteme
  • Bietet einen strukturierten Rahmen zur kontinuierlichen Verbesserung der Informationssicherheit
  • Geeignet für Organisationen jeder Art, Größe und Branche

Gemeinsamkeiten der Normen

  • Fokus auf Informationssicherheit: Beide Normen konzentrieren sich darauf, die Sicherheit von Informationen jeder Art zu gewährleisten.
  • Risikomanagement: Beide Rahmenwerke verwenden einen risikobasierten Ansatz, bei dem Organisationen Risiken identifizieren, bewerten und behandeln, um ihre Informationssicherheitsziele zu erreichen.
  • Kontinuierliche Verbesserung: ISO 27001 und SOC 2 erfordern regelmäßige Überprüfung und Anpassung der Sicherheitspraktiken, um neuen Bedrohungen gerecht zu werden.
  • Transparenz und Vertrauen: Beide Rahmenwerke stärken durch Zertifizierungen oder Prüfberichte das Vertrauen von Kunden und Stakeholdern in die Informationssicherheit.

Unterschiede der Normen

  • Nachweis:
    ISO 27001 ist eine Zertifizierungsnorm mit formellem Zertifikat bei Erfüllung der Anforderungen. SOC 2 liefert keinen Zertifizierungsstatus, sondern einen Prüfbericht basierend auf Prinzipien eines unabhängigen (Wirtschafts-)Prüfers.
  • Zielgruppe:
    ISO 27001 richtet sich an Organisationen jeder Art. SOC 2 zielt auf Technologieunternehmen und Dienstleister ab, bei denen Datenschutz und Datensicherheit zentral sind.
  • Markt:
    SOC 2 ist in den USA, Kanada und Großbritannien stärker gefragt, während ISO 27001 in Europa bevorzugt wird, da es auf europäischen Standards basiert und strenge Datenschutzanforderungen unterstützt (die DSGVO ist trotzdem nur teilweise abdeckt)
  • Umfang:
    Die ISO 27001 ist weitreichender und umfasst alle Aspekte des Informationssicherheitsmanagements, einschließlich physischer Sicherheit, Personalmanagement und Compliance. SOC 2 konzentriert sich speziell auf Maßnahmen, die im Zusammenhang mit den Systemen und Dienstleistungen eines Unternehmens stehen. ISO 27001 ist damit besser vorbereitet auf die kommenden EU NIS2-Richtlinie.
  • Anforderungen:
    Die ISO 27001 definiert allgemeinen Anforderungen und Maßnahmen, die Organisationen flexibel an ihre individuellen Bedürfnisse anpassen können. SOC 2 hingegen definiert konkrete Prinzipien und Kriterien, die Organisationen erfüllen müssen, um die Bewertung erfolgreich zu bestehen.

Für welchen Standard Sie sich entscheiden sollten:

SOC 2 ISO 27001
Wenn Sie eine aktuelle Berichterstattung über die Wirksamkeit Ihrer Informationssicherheitsmaßnahmen haben wollen. Wenn Sie Ihre Informationssicherheit und speziell Ihr ISMS anhand eines internationalen Sicherheitsstandards aufzubauen und zertifizieren zu lassen wollen.
Wenn Sie bereits ein funktionierendes ISMS etabliert haben. Wenn Sie ein ISMS aufbauen und implementieren wollen.
Wenn Sie einen weniger aufwendigen Zertifizierungs-prozess bevorzugen. Wenn Sie eine ausführliche Prüfung der Informations-sicherheit im Rahmen des Audits bevorzugen.
Wenn Ihre Kundschaft größtenteils aus Nordamerika stammt Wenn Sie einen europäischen oder internationalen Kundenstamm haben

Zeitliche Gültigkeit der Zertifizierung

SOC 2: Sowohl bei SOC Typ I als auch beim häufiger nachgefragten Typ II ist eine jährliche Erneuerung notwendig. Jeweils ist eine vollständige Neuprüfung erforderlich.

ISO 27001: für das Erlangen einer Zertifizierung ist ein einmaliges Zertifizierungsaudit notwendig. Dieses wird nachfolgend durch jährliche Überwachungsaudits ergänzt, die eine weiterhin vorhandene Konformität des ISMS prüfen. Alle drei Jahre ist eine volle Re-Zertifizierung erforderlich.

Beide Standards prüfen regelmäßig, ob Verbesserungsmaßnahmen umgesetzt und erfolgreich sind. Ein Verharren auf dem Status quo ist daher ausgeschlossen.

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Sascha Jozic

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